【改革开放看工行】工行新余分行夯实内控案防管理基础扎实筑牢防火墙

针对当前银行业日趋复杂的经营环境及严峻的案防形势，工行新余分行严格落实内控案防管理要求，夯实内控案防管理基础，扎实筑牢防火墙。 

一、持续强化员工学习教育。该行持续组织开展典型案例、刑法、员工行为以及岗位规范和业务流程的学习教育。通过典型详实的案例，使全行员工受警醒、明底线、知敬畏，主动在思想上划出红线、在行为上明确界限，提高拒腐防变的能力；通过刑法学习教育，让员工了解本专业、本岗位可能触犯的刑法条款，做到学法、知法、守法、用法，真正远离违法犯罪，保障自身职业生涯安全，维护我行和客户合法权益；通过员工行为教育、岗位规范和业务流程教育，提高员工职业操守，熟悉岗位要求和操作要点，严防违规操作、违规经营，堵住案件和风险事件发生的思想源头。

二、不断加强风险源头治理。该行保持案防工作高压态势，充分关注案件风险变化的新趋势、新特点，重视风险警示并采取防范控制措施。进一步完善与我行相适应的案防管理机制，有效监测、预警和处置案件风险。同时不断强化业务条线管理，推动业务条线部门防案控案的专业化、规范化，推动业务条线切实履行案防“一道防线”职责，构建案防长效工作机制。

三、切实抓好问题整改问责。该行要求深挖问题成因，明确有关管理人员督促落实问题整改工作，对暂时不能整改到位的问题要采取有效措施，在防范风险的前提下，制定计划、限期整改，跟踪整改进度，保证尽快整改到位。对整改不到位或发生屡查屡犯、同质同类的问题加大问责力度，对制度执行不到位的薄弱环节进行完善，督促员工养成良好的操作习惯，提升整改效果。

四、持续抓实员工行为排查。该行以严格执行员工行为禁止规定为重点，继续加大总省行提出的重点防控信贷、资管、金融市场、投资银行、委外等第三方合作、同业业务、资产处置、集中采购等八大重点领域案件风险排查力度，及时掌握员工思想状况和日常行为。对排查发现的苗头性、倾向性问题及时提醒，重点帮扶；对异常情况及时报告，并认真进行查处；对屡查屡犯、明知故犯的，从严从重处理；对涉嫌违法的，移送司法机关；对排查工作走过场，应排查而未排查，应发现而未发现，日后发生案件风险事件的，严肃追究有关责任人。

五、认真开好案防分析会议。该行一是聚焦问题导向。紧扣“案件风险分析”和“案防责任落实”两大主题，进一步明确“会议议题”征集及“整改落实”等会议关键环节的管理要求，认真做好市行案防分析会的会前准备、会中分析、会后整改的全流程组织落实，通过案防分析会的召开，有效传导内控案防管理要求，着力解决案防工作中的具体问题，不断提高案防管理水平。二是安排市行领导及业务部室负责人“下沉一级”参加支行案防分析会。帮助分析案防形势，督促问题整改，支行案防分析会从会议组织流程、召开形式、会议内容等方面较以往有了较大的质量提升。【改革开放看工行】工行新余分行夯实内控案防管理基础扎实筑牢防火墙