建行枣庄薛城支行强化内控管理水平

建行枣庄薛城支行采取有效措施,从内控管理的基础工作抓起,解决重业务轻管理的思想,提高员工对遵章守纪的认识。严格监督检査,控制柜面操作风险,提高员工风险防范意识,在内控管理方面取得了较好的效果。
一、加强教育、提高认识。一是加强员工对违规危害认识以及职业道德和案件防范等内容的教育,切实纠正在经营工作中,重业务、轻管理的思想偏差问题。二是针对遵章规范操作的认识问题,从多方面开展“合规创造价值”等思想教育活动。三是抓好抓实各项管理制度,严格业务操作流程,努力遏治有章不循,违规操作,弄虚作假的行为发生。
二、加强督导、提高质量。对市行的稽核通报及时传达,有则改之,无则加勉。会计主管、网点经理、营运主管对重点问题、常见问题进行分析,在晨会和网点培训时着重强调,极力避免员工犯同类错误。
三、加强培训、提高素质。我们采取集中学习、工余学习、岗前培训、在岗培训等方式,加大对员工业务培训和内控制度培训力度,提高法律法规意识和内控理念,促使员工熟知相应的业务操作流程、内控要求和经办业务的主要风险点,充分了解相关的规章制度、奖惩规定,以及自身在内部控制建设中的权利和责任,增强员工风险意识、自我保护意识和抵御各种风险的能力,为加强内控文化建设打牢基,为促进业务健康发展提供基础和保障。
四、加强复核、提高质量。首先对差错情况全面统计分析,查找出业务差错种类及形成的原因。针对具体差错原因,采取相应可行的整改措施。其次是严格执行“规范化、标准化、程序化”的要求对存在的问题较多的员工进行具体的分析采取帮扶到人的整改方式。三是每天下班前交叉复核凭证,营运主管每天抽查柜员业务凭证,发现差错及时纠正,有效的减少了各类差错的发生。