工行抚州分行紧扣“三线”做好案件防范工作

     今年以来，工行抚州分行案件防范工作，紧紧围绕“责任线、人员线、检查线”要求，切实做到“三个”落实，做好案件防范工作，取得一定成效。
    一、落实责任机制。把抓好防范案件工作摆在重要议事日程，做到了与经营工作同部署、同落实。制定案件防范工作计划，层层签订了责任书，将年度案件防控主要工作内容、完成时间、责任主体细化分解到各责任机构或责任部门。同时强化一级支行案防内控管理力度。
    二、落实教育机制。结合“压实责任年”、“案件警示教育”等教育活动进行。重点加强对规章制度、行为规范、案件风险、廉洁自律、案例警示的教育培训。同时，为进一步推动廉政案防教育向纵深发展，加强对全行从业人员的思想引领，从而不断增强员工的制度观念、纪律观念、法律观念，努力规范员工职业行为，提高员思想道德素养，使全行员工的案防意识、制度意识、合规意识“内化于心、外化于形”。
    三、落实检查机制。加大检查督导力度。落实常规检查，落实专业检查问题整改监督机制，按“谁检查、谁负责”的原则，使全行各专业条线检查与问题整改工作落实到位。落实了案防分析会制度。坚持了市行每季度、支行每两月召开一次案防分析会，并要求支行召开的分析会，市行主要专业部门负责人必须参加，市行领导年度内至少参加一次以上挂点支行的分析会，使支行案防分析会问题查摆有深度、问题剖析有依据、问题整改有落实。
    四、认真实施员工行为管理与排查工作。根据省行对员工行为排查工作部署，采取了一系列措施认真组织实施，取得了一定的效果。排查工作主要采取外部走访、调查的方式进行，如走访公、检、法等部门了解员工有无违法违纪行为、有无法律纠纷和不良异常现象；走访工商、税务等有关部门了解员工有无经商办企业行为；走访小额融资公司及担保公司了解员工是否参与民间集资，有无担保行为；走访中介公司了解员工是否存在急于卖房情况；运用监督管理系统查阅员工账户是否存在有定期定额收入汇入情况。通过系列排查活动，未发现有员工参与民间融资或其他异常行为。