邮储银行抚州市分行开展网点合规专项 检查活动

为持续做好网点疫情防控期间案防合规工作，规范员工行为管理，落实监管工作要求。近日，邮储银行抚州市分行组织检查小组对全辖各级机构网点管理、内控案防制度、反洗钱法律法规等执行情况开展专项检查，覆盖面达100%。
为确保突击检查有序进行，该行制定下发了《关于开展抚州市分行2020年第一次片区交叉及反洗钱检查的通知》及方案，成立了以分管行长为组长，各相关部门负责人为成员的专项检查工作领导小组，负责全市自营、代理网点检查工作的组织领导。重点围绕各级行反洗钱内控机制建设情况、客户身份识别制度的执行情况，反洗钱信息管理系统的操作情况、可疑交易识别报送、客户风险等级管理和网点操作风险隐患等方面的内容开展全面检查工作，对辖内网点的合规工作进行全面的梳理，不断提升网点人员的规范操作和反洗钱工作的有效性。
该行抽调业务检查骨干，组成专项检查小组。同时为做好疫情防控，认真落实各项疫情防控措施。严格按照疫情防控操作规范和指引开展各项检查业务工作，由相关部门对此次检查工作开展线上培训，对检查方案进行解读和对人民银行在检查发现问题进行分析，让检查人员对检查内容有了进一步细致地了解和掌握。各检查单位积极配合及开展检查，安排专人负责检查资料的准备工作，提前与调取资料涉及的其他相关部门做好沟通协调，提高检查工作效率。
为全面提高风险排查工作实效性，该行以问题为导向，通过实施“三项清单”管理，针对存在的问题逐一明确整改时限和责任人，实行销号管理，真抓实干，不走过场。按照“谁检查、谁督促”的原则，实时做好整改督促、跟进和验收，确保问题整改问责到位。持续提升经营管理能力和水平。