工行江西赣州分行着力提升基层合规案防能力

            为严防案件及重大事件的发生，工商银行江西赣州分行认真贯彻落实从严治行理念，全面提升员工合规意识和履职防案能力，强化基层合规案防工作的严密性和有效性。 
              认真落实案防职责。该行夯实业务经营和内控合规基础，切实提升全员防案履职能力，全方位多维度开展关键岗位风险点梳理，落实“关健岗位风险点及应采取的风险控制措施”，举行“学制度、守规矩、保底线”教育，开展关键岗位履职“突然性”检查，强化各级案防履职到位。 
              持续整治市场乱象。该行充分认识深化整治银行业市场乱象的重要意义，对照《深化整治市场乱象年度工作方案》和银监部门要求，加强过程控制，提高整治执行力。认真开展深化整治自评估、自查整改、“上查下”工作，对整治中发现的问题即查即改，主动发现，主动处置。对不能立即整改到位的，制定切实可行的整改计划，逐一落实整改措施，完善规章制度，弥补管理短板，消除风险隐患。 
            严控重点领域风险。该行加强“重点领域和关键环节”管理，推动专业联动，针对重点环节风险点，推动基层行扎实落实《“十大”治理手册》，发挥和巩固深度治理成效。在前期“十大重点领域和关键环节”风险治理已取得成效基础上，强化专业条线案防主体责任，组织专业重点业务风险排查，履行好案防第一道防线职责；强化内控部门、内控专管员、合规经理、监察等监督责任，组织全辖风险排查和员工异常行为排查，履行好案防第二道防线职责。 
          促升案防会质量。该行改革完善基层支行案防会全过程管理，会前审查基层支行案防分析会申报内容是否突出案防主题，会中到会指导支行分析案防形势，会后跟踪督导支行对案防会提出要求整改的问题是否整改问责到位。建立县市支行案防会分片交流制度，加强基层行之间的沟通和经验交流。机关各级管理人员“工作下沉，指挥前移”，参加支行案防会，加强对基层支行案防会的指导和管理。 
           培育防案引导文化。该行持续发挥合规案防文化的宣导和落地效应，将“从严治行”精神“内化于心、外化于行”。组织学习和贯彻新时期治行理念，广泛开展合规案防网络常态化培训活动。加强对柜员、客户经理、网点负责人等案件易发岗位工作人员的法制教育，重点学习风险要点及违规操作可能引发刑罚处罚的相关刑法条文的学习。