工行江西赣州宁都支行开展员工违规行为排查防范案件风险事件

            今年以来，工商银行江西赣州宁都支行落实员工行为动态管理要求，在全行开展员工参与民间融资、非法集资和违规为他人提供担保等排查治理活动，进一步增强员工遵章守纪意识，有效防范案件和风险事件发生。 
             组织推动。支行高度重视排查治理专项活动，成立排查治理工作领导小组，逐级建立排查治理“一把手”负责制，明确主要负责人对排查治理工作负总责。结合案防分析会，对支行开展排查治理专项活动进行专门动员，并加大指导与检查力度，确保排查治理活动工作扎实有效开展。 
            多措推进。按照教育动员、开展排查、治理整改各项工作步骤，采取面对面、背靠背、无记名、外围排查、找员工谈心、家访等方式进行全方位多层次的排查，广泛听取员工和客户意见，组织员工签订个人行为承诺书，实行逐级负责制。 
           加强监督。为强化排查活动的监督，支行和设置专用举报信箱、公布举报电话，接收员工对上述问题的举报，及时掌握员工的思想动态和行为表现，对于员工涉嫌参与民间融资、非法集资和违规为他人提供担保问题专项排查治理活动不认真，未及时发现问题或发现问题未及时整改到位而导致发生案件的，以及在督导检查中发现的重大违规行为和屡查屡犯的相关责任人，采取惩戒性措施，从严从重进行查处。 
         认真分析。按照排查活动要求，支行均建立了排查治理工作台账，以及要情（线索)报告制度。在排查工作结束后，进行认真的梳理、汇总和分析，找出倾向性和共性的问题，及时研究解决方法，按长效防范机制要求，落实好员工异常行为排查工作，加强对重点关注人员的帮教工作，堵塞漏洞，消除隐患，防范未然。