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工行沧州分行精心部署支行内控过程评价夯实案防基础

发布时间:2019-11-12
为进一步夯实支行内控管理工作基础,不断增强各级管理层和操作层人员的内控合规意识,切实提升支行内控管理水平,工商银行沧州分行精心部署2019年度支行内控过程评价。
    提高思想认识。内控评价工作是检验和评判支行内控管理工作水平高低的重要手段,该行内控合规部牵头,各支行、部室“一把手”高度重视,按照最新评价指标分工要求,分解落实指标,各负其责,履行内控评价工作的组织领导。召开评价工作专门会议,组织评价人员认真学习总、省行有关内控评价文件,深刻理解评价目的、意义和评价标准、指标的含义,精心组织,周密安排,切实做好内控评价各项准备工作。
    掌握评价要求。该行认真学习、传达、讲解总行《境内分支行内部控制评价办法》和省行《关于做好支行内控评价工作的通知》有关规定、标准、要点、办法,熟练掌握内部控制评价的依据、步骤、操作流程和指标内容,为评价工作打下扎实基础。使内控评价程序科学、结果准确、评分公平,确保检查质量。
    开展现场评价。该行梳理问题清单,落实整改问责,在整改的基础上,认真总结经验教训,完善管理,切实减少日常管理中的风险隐患。市分行组织评价人员进行评价培训,采集有关报表数据,对支行开展现场过程评价。评价小组按照《支行内控评价工作方案》,对照评价指标内容和标准,实事求是,逐条逐项的开展现场评价工作。做到评价指标样本充足,指标内容全面,综合反映支行内控管理各个方面的水平。
落实发现问题整改。该行按照“谁评价谁负责”的原则,按要求填写工作底稿以及支行内控评价报告书。对评价中发现的问题,当场与当事人确认。切实抓好问题整改,对内控评价工作中发现的问题认真落实整改责任制,明确整改责任人,严格做好问题整改工作,确保问题整改到位、管理落实到位。同时,举一反三,防止发生类似问题。
 
 
来源:工行沧州分行
作者:工行沧州分行
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