为有效提升我行员工行为管理水平，加强风险防控，根据《关于开展2022年度员工异常行为排查的通知》文件精神，按照《孝感市分行关于开展2022年度员工异常行为排查的通知》要求，我行高度重视，全面开展2022年员工异常行为排查工作。
营业部针对退休人员一部分在外地的实际，采取内部排查与外部排查相结合、自查承诺与集中排查相结合等方式多途径开展排查工作。本次异常行为排查包括但不限于观察、谈话、检查、自查、走访与案防工作相结合的方式，通过观察人员日常工作、了解员工的言行举止是否异常，与员工个别谈话，了解其本人或其他员工思想和行为状况，检查员工考勤记录、工作文件、管理系统流程留痕以及监控录像等相关资料;走访员工家庭、客户以及向当地派出所、交警支队、市场监督管理等有关部门了解情况，通过中国人民银行征信系统、中国执行信息网、中国裁判文书网、国家企业信用公示系统等公共信息平台查询相关信息。
今年以来，孝感市分行营业部通过开展的警示教育活动不断增强员工自身行为约束和思想教育，树立正确的道德观念，并要求员工进行自查，对照规定排查的44种情形，对自己是否存在相关行为进行自我检查，认真填写《员工异常行为自查表》、《个人重大事项表》，如实向组织报告并做出承诺。组织做到对员工各方面的情况做到心中有数，全面掌握员工的思想动态，关注员工日常行为，特别是关注员工八小时外的动向，从源头上防范和消除各类违法、违纪、违规风险隐患。
我部要求员工提供近期个人征信报告，甄别风险信号;并向当地公安、交警支队、市场监督管理局等有关部门发函协助对员工是否存在违法犯罪、涉诉、经商办企业等情况进行排查;及时掌握员工考勤情况，把好日常考勤关;走访员工家庭，深入了解员工日常行为。同时，查询国家企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、中国裁判文书网等获取相关信息。设立举报信箱、邮箱多渠道收集线索信息。
此次排查工作强化和规范了员工日常行为管理，进一步增强了员工的法律意识和合规观念，为实现各项工作持续稳健合规开展奠定了坚实的基础。下阶段，孝感市分行营业部将继续抓好员工日常行为的管理工作，坚持定期排查与动态监控相结合，行为排查与思想教育相结合的原则，定期开展员工异常行为排查工作，引导员工自觉维护内控制度，不断提高案防工作水平，确保全行各项业务稳健发展、合规运行。
