工商银行鹰潭余江支行多举措强力推进内控合规管理工作

　  今年以来，工商银行鹰潭余江支行内控合规管理工作紧紧围绕经营发展目标，总结去年案件防范重点整治经验，以“内控提升品质、合规创造价值”的理念为指导，通过加强内控合规管理机制建设，强化重要岗位和操作环节控制，加强工员行为动态规范化管理，加大监督检查和责仼追究力度等举措，强力推进内控合规管理工作。

　　一、加强内控合规管理机制建设。该行从加强内控合规管理机制建设入手，建立行长为内控合规管理工作第一责任人，分管领导处理内控合规管理日常事务，内控专管员履行泒驻内控合规管理工作。同时充分发挥专业检辅员和合规经理的内控履职监督职能作用，形成内控合规管理合力。并强化其责任意识和履职能力，从而有效发挥内控管理防范和化解风险的作用。

　　二、强化重要岗位和操作环节的控制。该行严格落实事权划分和岗位分离管理要求，确保不同层级、岗位之间权责分明、相互制约、相互控制，并通过加强关键岗位管理和岗位轮换措施，确保岗位制约持续有效。同时加强对高风险业务的流程控制，强化大额资金交易控制，强化重要物品的管理，强化洗钱和融资风险防控，锁定业务风险环节，规范操作行为，保证业务的真实性、准确性和合规性。

　　三、加强工员行为动态规范化管理。该行从深入开展案件警示教育和职业操守教育入手，加强工员行为动态规范化管理，特别加强网点负责人和客户经理等重要关键岗位人员管理，严格落实《员工行为动态管理实施細则》，定期不定期对敏感环节人员进行戒勉谈话，注意思想动态。同时重点加强员工违规融资、担保、接受红包和参与经商、涉嫌“黄赌毒”等行为的管理和排查，做到未雨绸缪。

　　四 、加大监督检查和责仼追究力度。该行按照监督检查和责仼追究要求，加大操作风险防控的工作力度，充分运用现场和非现场检查手段，加强对高风险网点和操作岗位人员的检查。强化对关键领域高风险点的管理和控制，按照全面性、及时性、客观性和前瞻性的原则，梳理业务流程风险环节，切实有效的防控业务差错制度管理，并加大监督检查和责仼追究，推动落实各项内部控制制度。