工行沧州渤海新区支行落实主体责任提升全员制度执行力

 工行沧州渤海新区支行认真履行内控案防主体责任，及时召开内控案防分析会，将内控案防工作贯穿到各项工作当中，促进支行顺利完成半年目标任务。

一、强化岗位履职，确保责任落实。所有管理人员切实履行岗位职责，确保上级行各项规章制度得到严格贯彻落实。主要做好对网点负责人、客户经理、理财经理、大堂经理等重要岗位人员的监督和教育，利用每周员工学习培训日进行经常性的岗位职业素养教育和案例警示教育。规范员工从业行为，做到警钟长鸣，毛毛雨常下。

二、认真组织开展内控合规“两项”活动，进一步夯实内控合规工作基础。“两项”活动领导小组认真组织全体员工按照活动要求学习，做好员工日常内控合规宣传教育，及时组织员工利用各种方式进行内控案防文化和员工行为规范课程学习，网点、部门认真组织“三位一体”学习教育活动，每位员工书写学习笔记及心得体会，适时组织小测试，确保学习取得成效。活动领导小组组织员工积极参加分行《沧州分行三位一体内控网络学习班》，按照要求认真学习，每天对学习情况进行抽查。

三、深挖细查，提升全员制度执行力。扎实开展“综合整治”工作及“十大重点领域和关键环节”专项治理工作。认真组织开展“三违反、三套利、四不当、市场乱象”专项整治工作，结合“打扫房间”清雷排险专项排查和“10+2重点领域和关键环节”专项检查，对各业务领域、各管理环节排查出的问题，进行深挖细查，进行举一反三的审查、细查、彻查，梳理建立案件线索、风险台账，查看是否存在其他隐患及风险，确保整改到位，切实解决支行在合规操作、内控管理等方面存在的问题，狠抓整改落实与责任认定工作，努力提升全员的制度执行力。