工商银行鹰潭分行扎实开展内控合规“基础强化年”主题活动

          工商银行鹰潭分行为加强对员工内控合规责任意识，更好贯彻落实总、省行开展“内控合规基础强化年主题活动”实施方案，多措并举扎实组织推动内控合规“基础强化年”主题活动开展，旨在规范员工内控合规行为，实切关心关爱和保护员工，杜绝案件和高风险事件发生，着力加强案件重要风险点防控治理工作，保障银行业务经营持续健康发展。

　　一、加强领导，明确责任。该行实施“一把手”工程，“一把手”担任组长，纪委书记为副组长，各部室主要负责人为成员主题活动领导小组，有效保证内控合规“基础强化年”主题活动扎实开展。同时制定活动实施方案，落实部门负责推进任务书，重点对主题活动工作作出部暑，将任务分觧到分管领导，部室主要负责人。活动领导办公室负责检查督导，督促各责任部门分阶段工作，并按要求扎实开展“基础强化年”主题活动，确保活动见实效。

　　二、强化员工内控合规行为教育。该行按照上级行开展内控合规“基础强化年”主题活动要求，组织员工学习培训银监会相关案防规章制度和上级行相关员工行为规范制度等相关文件；同时开展好“遵守党纪行规，保持廉洁从业”主题教育活动，重点加强职业道德教育和遵章守纪教育，并组织开展员工行为规范常态化学习教育，以严格员工内控合规行为规范管理。

　　三、开展重点领域专项治理。该行将在实物票据和押品管理、飞单、非法集资和民间借贷、托管存管业务、违规担保、代理投资第三方资产、代理销售同业业等十大重点领域和关键环节专项治理，实行“严密监测、严格核查、严肃整改、严厉问责”案件防控机制，同时对员工执行规章制度情况，员工涉嫌参与民间融资和非法集资违规行为情况，有针对性地开展全面排查和自纠，并建立跟踪报告制度，督促限期整改，按章问责到位。

　　四、建立员工内控合规行为规范长效机制。该行通过内控合规“基础强化年”主题活动开展，梳理分析员工内控合规行为管理工作的经验教训，积极适应行内和社会形势的变化，定期完善各项内部管理制度，加强员工行为动态管理。同时借内控合规“基础强化年”主题活动经验，促进内部管理、员工素质、监督作用、管理责任、惩处威慑进一步提升，从而建立员工内控合规行为规范长效机制。