工行陕西咸阳联盟三路支行“三项措施”进一步筑牢案防工作根基

工行陕西咸阳联盟三路支行在案件风险防范工作中，以贯彻落实“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”合规文化核心理念和新时期“十大禁令”为主线，积极推进案防长效机制建设，多年来从未发生案件风险事件或苗头，为支行安全稳健经营奠定了坚实基础。该行： 一、筑牢全员思想基础。有的行只所以会发生案件风险，原因大多是涉案人员的思想行为发生了质的变化后所引起的。为了预防，该行每月都要进行案防制度、案例的学习，从思想上打好预防针。按时召开案防形势分析会，开展员工异常行为活动排查工作，时刻关注员工思想变化。通过电话、走访等形式进行家访，了解员工八小时以外的思想动态，掌握员工的思想稳定或变化情况。行长不定期与员工谈话交流，关注员工工作中遇到的难题及需求，及时解决员工工作、生活等方面的困难，稳固员工思想行为。 二、提升全员履职能力。现场管理是预防发生业务案件风险的第二道关口，现场管理人员业务能力、管理能力的高低起决定性的作用。该行首先加强现场管理人员业务及制度的学习，避免因业务不熟或责任心欠缺而导致风险事件发生。其次是从严落实管理工作现场检查与非现场检查制度规定，行长定期采取业务现场与查看监控录像的方法，每月进行现场抽查，切实做好现场管理工作。业务运营主管每周进行检查，对于薄弱环节，及时整固。在日常工作中认真执行制度要求，严格要求自己，增强工作责任心，减少风险的发生。 三、强化全员合规意识。要求员工要牢固树立“合规就是底线，违规就是风险”、“合规创造价值”的意识和理念，充分认识由于违规给工行和个人造成的影响和损失，在员工中培养“不能违规、不敢违规”的高度责任意识。持续深化“强化管理责任、扫除风险隐患”专项治理，把前期综合整治涉及的治理内容作为一项长期的工作来抓，通过专项治理工作把专项排查和日常排查与各项业务管理有机结合，使案件风险排查工作制度化、规范化、常态化，确保依法合规经营，确保风险可控，保持支行经营工作的持续健康发展。