工行临汾开发区支行合规销售理财节产品

 
 
    为进一步深化工银理财节品牌，满足客户差异化的投资理财需求，做大客户和金融资产规模，培养客户投资理财习惯，工行临汾开发区支行加强理财节活动营销宣传，合规销售理财节产品，防范业务风险。
一是于活动开始前完成风险测评和电子签名承诺书签订，加强客户风险意识。
二是严格按照总行的相关要求，做好客户风险等级评定和双录工作等工作，确保理财产品合规销售。
三是加强产品培训，在深入了解产品的基础上，按照销售适当性的原则，将合适的产品销售给合适的客户。
四是对于非公募产品，严格按照监管要求，定向面对合格投资者销售。针对老年客户群体特点，加强理财经理营销合规性管理，坚持产品客户匹配原则和风险匹配原则，严禁夸大产品收益、风险披露不充分等误导销售行为。