工行安顺镇宁支行加强反洗钱信息保密管理

　　为防止发生泄露客户反洗钱风险信息事件，引发法律风险和人行监管处罚，工行安顺镇宁支行落实人民银行关于加强反洗钱信息保密相关规定和要求，加强反洗钱信息保密管理。

      加强学习，提升保密意识.该行通过反洗钱工作领导小组会议平台组织学习《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)、总行《关于印发<客户洗钱风险分类管理办法(2018年版)>的通知》(工银规章〔2018〕17)等行内外制度中关于严格反洗钱信息保密的规定和泄密处罚规定，强调反洗钱保密工作的重要性以及发生泄密事件会产生的严重后果，提高管理人员的反洗钱保密意识。同时，要求各层级管理人员加强对网点人员、分管专业人员的培训教育，特别加强对反洗钱重要岗位人员的管理，提升全员反洗钱信息保密意识，筑牢思想堤坝。

      加强履职，落实监管要求。该行加强日常客户身份识别、客户尽职调查、大额和可疑交易报告等履职，在进行客户服务、产品营销时，充分考虑客户反洗钱风险信息，对于客户风险等级较高的，认真做好客户尽职调查工作。同时，重视对反洗钱资料的收集、整理和系统管理，强化基础管理，落实监管要求。

      加强检查，强化信息管控。该行认真梳理涉及反洗钱信息的相关系统和风险点,加强对涉及反洗钱客户信息的设备及网点环境管控，加强反洗钱信息的传导管理，加强对网点对公客户经理的管理，通过制度检查、客户经理反洗钱检查、“飞行检查”强化对反洗钱保密信息的管控，加强风险防控及风险提示,严防无关人员接触到反洗钱相关信息，防止从任何个人或渠道泄露反洗钱信息。