建行枣庄薛城支行加强合规工作助推“三大战略”纵深发展

建行枣庄薛城支行积极贯彻落实总行合规管理要求和省行工作会议部署,持续强化党建引领,全力助推三大战略和双优策略,支持开启第二发展曲线。
一是支持三大战略,从源头防控合规风险。围绕“三大战略”“两优”业务、BCG端的转型和重构,做好内控合规管理同步研究。严控新开户客户身份信息完整率,提升客户身份信息质量,更好地支持普惠金融等业务的客户画像和精准获客。
二是立足金融科技,实现合规管理数字化目标。加强信息科技在内控合规工作中的应用,熟练掌握反洗钱监测分析及清单监测等系统功能,保障业务要求精准落地;在客户准入和交易环节提高反洗钱管理的精准度。加强信息科技风险管理和业务连续性管理,做好信息科技风险的识别、监测和控制,通过应急预案标准化建设和加强应急演练有效应对业务中断,为金融科技发展打下稳健基础。
三是做好事前预防,加快合规管理要求融入流程。组织全行开展合规案防警示教育及员工异常行为排查,提升员工合规意识,强化员工行为管理。做好监管处罚、案件、重大违规事件、同业案例等深层次剖析,查找违规易发多发的关键控制点,从制度、系统、流程等方面提出完善内控的具体措施。做好监管处罚、案件、重大违规事件、同业案例等深层次剖析,查找违规易发多发的关键控制点,从制度、系统、流程等方面提出完善内控的具体措施。