工行沧州分行筑牢三道防线凝聚案防工作合力

为做到管住人、看住钱、扎牢制度防火墙，坚决守住不发生案件风险底线，工商银行沧州分行以“党建统领、风控有效、监督有力、全员合规”为指针，持续强化内控案防机制建设，增进部门职责分工与专业配合协作，扎实做好内控案防群防群治工作。
    夯实第一道防线。案防工作是一项事关全行稳健发展的综合性工作，责任重于泰山。该行各专业部门为本专业条线内控案防工作的主体，对本专业条线内部控制和合规经营负首要责任，做好专业条线的业务制度制订、执行、日常检查和持续改进等管理工作。各支行担起经营管理、业务发展职责，扎实落实“一手抓业务一手抓管理、两手抓两手硬互促进”的科学发展观，充分发挥好“第一道防线”的“前台屏障”作用，切实管好“责任田”，确保“一方平安”。   
    严密第二道防线。该行增强专业监督的合规性、严密性、有效性，有效根治重要业务领域风险和屡查屡犯现象，严密监测、严格核查、严肃整改、严厉问责，把内控案防闭环管理落到实处，形成失责必追、问责必严、有责必罚的工作常态。对擅权失职渎职、玩忽职守、履职不力、管控松懈、推诿塞责的管理等行为，坚决依法、依规、依纪严肃处理，决不姑息。
    评估第三道防线。该行充分利用内审系统的风险监测系统，实时告示、揭示、提示风险，及时落实整改，有效防范各类风险。内控内审部门认真落实风险监测、业务风险检查、风险事件处置及实施问责工作，切实按时按质做好非现场检查、核实、整改工作。发挥“发现违规”“问题整改”“监督纠正”“风险评估”的监督管理作用。   
统筹三道防线。该行遵照《内部控制指引》，建立业务操作和合规管理由合规经理审查、支行经营决策和“五权”由派驻内控专管员监督管控、内控案防工作由内控、监察、保卫三部门分专业牵头负责和机关各部门、基层各支行及网点各司其职“横向到边、纵向到底”齐抓共管的“三位一体”内控案防体系。组织推进各专业《内控手册》网点、岗位、人员全面落地。“三道防线”齐抓共管、统筹推进、提升防案实力。