工行朔州山阴支行全面夯实内控合规基础

 为积极响应上级行开展的“内控合规基础强化年”活动，山阴支行落实三道防线，全面开展网点内控合规建设。

    一是强化制度防线。切实落实风险岗位定期轮岗制度，高柜柜员和低柜柜员定期轮换，加强岗位工作交流，防范操作风险。建立考核机制，将员工绩效与内控合规制度结合，加强员工的参与感，提升网点内控合规制度的执行力。

    二是强化思想防线。利用每日的晨夕会，加强内控合规的思想工作教育和业务培训。由值班营业经理讲评分行支行下发的业务风险案例事件指引以及本网点发生的业务风险事件，或者由柜员交流分享分行网讯中的业务案例启示，分析业务操作中的风险点，来消除因不知制度而违反制度的盲区。

三是强化监督防线。外部监督与自查自纠相结合，及时发现不合规操作，做到悬崖勒马。加强对营业前的钱箱清点，营业中业务操作的勾对流水以及授权的监督管理，严格执行业务运营的规章制度，降低网点业务授权的拒绝率。营业终了，要求柜员回忆当日业务流水，查找是否存在不合规操作，进行批评与自我批评，自查自纠，把内控合规管理落到实处。