建行枣庄薛城支行防控员工行为风险

员工行为排查工作是动态了解员工日常工作、生活、思想动态、防范案件的一种重要手段。为有效遏制案件风险，我行切实落实好员工行为管控各项工作措施。

    一是基层机构负责人切实承担管理责任。高度重视对员工的行为管理及时发现并矫正员工的不良行为。除员工的业务操作行为外，对员工思想状况、社会交往、与收入不相匹配的大额消费等存在可疑迹象情况的，及时关注，深入了解，时时摸排。

    二是认真开展员工案例警示教育学习工作。通过每日“合规一讲”风险例会等广泛开展形式多样的警示教育活动，尤其加强年轻员工对从业“禁令”的学习教育，以身边案例作深入剖析和警示，引导员工从中吸取教训，坚守职业操守。

    三是严格业务规范性管理和操作的合规性排查。加强对客户大额资金交易、向各种投资理财公司转账交易的审核和授权管理，网点授权人员、营运主管按照审慎经营的原则，进行重点关注。严格柜面业务印章、合同专用章等印章使用管理，严格空白理财协议的保管、领用，实行领用登记制度，定期对登记和使用情况开展检查。

    四是强化基层机构负责人行为管理。严格审核基层机构负责人的任职资格，树立正确的业绩评价导向，严格管理要求，严密防范违规违纪违法行为。进一步优化并积极运用廉洁合规从业监督问查系统，深入进行线索核查。同时，对辖内同质同类问题高发频发的基层机构负责人，要严肃追究其管理责任。

    五是严格监督执纪问责。对排查出的问题依据《办法和条例》及时进行问责，发现一起、查处一起，对严重违反从业禁令的行为，切实加大执纪问责力度，加大违纪违规问题通报力度，剖析典型案例，使员工不“踩红线”，不“踏雷区”，提高问责的严肃性，保持了案防工作的高压态势。