工行陕西安康分行2017年度内控评价全省二级分行位列第一

    近日，省行《关于2017年度全行内控评价工作情况的通报》（工银陕办发[2018]50号）公布了全省二级分行2017年度内控评价结果，安康分行位列第一。
  一、明确内控管理目标。2017年，该行党委认真落实省行内控管理工作会议精神，制定了《安康分行2017年内控合规工作要点》，提出了2017年省行内控评价达到前三名、全年不发生经济案件、重大风险事件的奋斗目标。为此，要求全辖上下明确目标，提高认识，牢固树立依法合规经营理念，严格执行内控管理各项制度规定、业务操作流程，确保省行内控评价的基本要求落实到每个岗位和工作环节。
   二、逐级建立内控案防责任制。分行党委将“内控案防责任制”的落实纳入到重要议事日程，贯穿于全年工作始终，不断强化内控案防责任的落实。分行行长与分行副行长、高级经理、部室正职、支行行长，支行行长与支行副行长、部室正职、副职、部室正职（支行行长）与员工自上而下，层层签订了《内控案防目标责任书》，落实了“一把手”总负责、其他行级领导分工负责、各部门负责人具体负责的内控案防责任制，分行内控保卫部（内控专业）负责省行内控评价的配合和各支行的评价工作。
   三、精心制定内控案防具体措施。一是根据总省行案防工作相关制度，2017年对《安康分行案件防范分析会实施细则》进行了修订，进一步规范了案件防范分析会会议程序，着力提高案件防范分析会质量，充分发挥案件防范分析会防控作用；二是针对内控案防新形势，制定了《安康分行部室（中心）挂包支行案防工作办法》、《安康分行行领导及高级经理案防工作联系点制度》，要求责任部室每季至少参加一次挂包支行案防会，帮助支行分析查找案防工作中的薄弱环节和问题，提出改进措施和建议，促进全辖案防工作管理水平提升，确保各项工作健康、快速发展；三是坚持实行按季考核，将内控案防纳入绩效工资考核内容，调动了全员搞好内控案防工作的积极性、主动性。
   四、加强缺陷指标治理工作。围绕缺陷指标治理和加强重点业务内部控制，组织相关专业将业务风险管控与日常专业培训、业务督导和监督检查相结合，提高过程控制针对性，提升内部控制成效。充分发挥非现场评价指标对各专业日常控制缺陷的监测预警效能，推进业务管理部门从被动应对内控评价向主动强化业务风险的过程管理与控制转变。
    五、加大整改问责力度。2017年接受了银监局、人行、省行等多次内外部检查，组织了上、下半年“10+2”重点领域和关键环节检查以及反洗钱检查等。对检查中发现的问题，落实责任人，按照《员工违规行为处理规定》进行处理，重点揭示存在问题，分析原因，对照制度管理要求，提出针对性的整改意见，督促落实整改，建立问题整改检查机制。