建行枣庄薛城支行强化合规组织体系建设

 为构建“纵到底、横到边”的合规管理组织架构，建行枣庄薛城支行明确分管领导指定专门部门承担内控合规管理职责，各营业网点配备合规主管，实现“分管领导—支行部门—网点”三级合规组织全覆盖；横向上，支行设置内控合规团队或内控合规岗位。一是持续优化完善规章制度，提升制度管理科学化、规范化水平。组织识别存量规章制度缺陷或存在问题，及时向制定部门提出修订建议，从源头降低合规风险；加强规章制度的动态管理，做好总行规章制度管理系统的推广与应用。二是编制“合规指南”，明确岗位职责、底线。组织各级机构,对照监管法规和我行内控管理要求,梳理现有工作岗位职责,在全辖开展的岗位禁止性规定要求基础上,编制“合规指南”。通过制成工作台签、电脑屏保或微信介质等简洁实用、一目了然的形式进行岗位明示,使各位工作人员了解本位合规职责和合规底线,时时提醒,增强合规意识。三是推动同级部门落实合规管理主体责任。建立业务部门制定并执行年度合规重点工作计划的机制，督促落实年度合规工作目标和任务清单；建立合规部门与同级部门合规例会机制，强化沟通协作；建立重大违规事项合规会商机制，推动业务部门有效履行合规主体责任，确保合规部门有效履行合规监督职责。四是完善问题整改机制，提升整改效果。切实落实各级业务主管部门问题整改的条线管理职责，有力促进问题的系统性、根源性整改；进一步完善落实整改会商机制，扩大会商范围，提高会商效率，加大对内外部审计发现问题的分析和审计成果的利用；对违规问题按照风险等级进行分级，集中资源抓风险等级较高、关键违规问题的整改，提高问题整改的效果；组织业务部门选择复发程度高、风险程度高的重点违规问题，开展屡查屡犯治理。五是完善合规信息报告机制。加强内控合规信息报告管理，规范内控合规信息报告内容、报告流程；做好各类内控合规信息的分析、整合、报告和共享，进一步加强部门之间、上下级之间内控合规信息沟通，确保合规信息特别是违规事件及问题有效传递并及时处置。六是持续完善内控合规考核评价机制。持续做好内控合规考核评价方案的完善，准确把握制度机制建设的关键，简便易行，有效保障核心职能的执行运用。