建行枣庄薛城支行加强内控评价常态化及关键控制点检查工作

为落实内控评价常态化机制,促进内控建设日常化,充分发挥评价发现缺陷、改进缺陷的作用,结合深化合规体制机制建设、加强合规监督工作的要求,探索内控合规管理融入业务流程,建行枣庄薛城支行加强内控评价常态化及关键控制点检查工作。
一、落实责任、认真组织。合规管理人员根据本通知要求,落实主体责任,认真组织开展本条线、本机构的常态化评价及关键控制点检查工作。
二、讲求实效,发挥发现缺陷、改进缺陷的作用。各级机构在开展常态化评价及关键控制点检查工作中,应以问题为导向,注重实效,充分发挥评价发现缺陷、改进缺陷的作用。在日常经营管理和内部控制评价中发现了对改进全行内部控制有价值的设计缺陷,经测试验证后,可以向上级行申报内部控制缺陷发现及整改建议。
三、加强合规监督,提高合规管理水平。合规管理部门和合规岗位人员要认真落实加强合规监督工作的实施意见要求,切实转变观念,坚决贯彻落实合规优先的经营理念,综合应用各种方式开展合规监督,积极融入业务流程,提高监督质效。
四、认真做好整改工作。对常态化评价发现的问题及内控缺陷,各部门、各机构要认真做好整改工作,归纳分析,提炼形成内部控制缺陷,提出整改建议,优化控制措施及业务流程。
五、内控常态化评价工作的考核。内控常态化评价工作纳入内控与基础管理考核、内控评价偏离度考核等,各部门、各机构认真落实工作要求,做好常态化评价检查工作。