邮储银行新干县支行防范客户参与非法野生动物贸易洗钱的风险措施

    为严厉打击非法野生动物市场和贸易的要求，有效防范辖内客户参与非法野生动物贸易洗钱行为的风险，切实提高我支行合规经营的有效性，现将有关风险提示如下：
    一是规避违规开户风险。随着野生动物犯罪案件数量逐年增长，野生动物非法贸易变得越来越隐蔽，前台操作员对此类交易和相关知识了解不足，资料审核不严格，极可能让犯罪分子在我行成功开户。要求网点人员加强对涉嫌参与非法野生动物贸易客户的身份识别工作，对于新开户客户，在身份初次识别环节，严格审核客户所提供的材料，对法人客户存在注册地址位于野生动物买卖市场、经营范围写明“野味、野生动物”等、名称含“野味、野生动物”等字样的特征。
    二是防止案件倒查风险。在新冠疫情的影响下，国家对野生动物非法贸易的打击力度也在不断升级，对非法野生动物贸易的关注度不断提高，若我支行存在未合规办理的相关业务，极有可能出现案件倒查风险。要求网点人员加强对非法野生动物贸易可疑交易的监测。尤其对账户交易备注附言信息中出现野生动物字眼的发现违法行为可疑线索的，立即通过反洗钱系统报送可疑交易线索，并及时向当地监管单位和公安机关报告。