工行朔州右玉支行狠抓管理夯实内控案防基础

  今年以来，工行朔州右玉支行遵循“预防为主”的方针，紧紧围绕遵章守制、奖罚分明，切实搞好检查监督，关注内控案防工作重点环节，狠抓内部管理，确保了全行安全运行，有力地促进了各项业务的稳健发展。 

    一、提高认识,构筑第一道思想防线。该支行把一线柜员作为重点岗位，开展经常性的思想教育，通过案例分析、以案说法、学习通报等形式，使全行员工认识到规范经营的重要性、疏于管理的危害性，增强思想教育的针对性，统一全行上下的思想认识，积极营造全行、全员重视内控管理的氛围，达到使员工“不敢、不愿、不想、不能”违规违法的目的。

    二、抓好组织机构建设，提升内控工作可执行力。该支行根据今年工作变动情况，及时重新调整了《内控工作领导小组》，根据岗位分工情况，进一步明确各级领导干部及员工的内控工作职责，以部门为单位，签订《内控管理风险防范责任书》，确保内控工作落到实处。并严格按照上级行要求，保证每月召开一次内控工作会议，做到会上有记录，会后有纪要，通过每月例会制度，确保适时发现每个时期、每个阶段存在的问题及发案隐患，做到问题早发现，隐患早解决。

    三、加大风险点的防控工作。该支行加大了对风险点的自查自纠工作。要求各专业、部门业务人员，在办理各项业务时，要严格按照各项规章制度的要求予以办理，坚决杜绝以人亲代替制度代为客户办理业务的情况发生。要求现场审核授权人员要加大执行力度，坚决按照制度要求来授权各项业务操作流程。网点负责人及各专业负责人要对本部门业务人员执行规章制度的情况进行随时的跟踪检查，建立好员工违规积分台帐，并将员工违规办理业务纳入绩效考核之中，纳入年底评选先进之中，加大对违规操作的处罚力度。要求县行内控工作领导小组要定期、不定期的对各专业执行规章制度的情况予以检查，做到及早查出风险隐患，及时予以整改解决。