南昌邮储银行风险管理部制定条线案防管理责任制落实方案

             为不断完善内控管理体系，强化合规理念和责任意识，充分发挥“三道防线”作用，建立健全案件防控长效机制，保障业务安全、稳健、可持续发展，邮储银行南昌市分行风险管理部根据市分行工作要求，认真落实案防管理责任制。

该部门着力强化条线管理，根据部门人员职责分工，主动对号入座，制定了条线落实方案，并将具体落实措施进行详细分解，明确时限、责任人和要求，做到有计划、有目标、有进度。

该部门总体安排从两个方面抓好案件防控，一是从日常工作抓好案件防控。定期分析查找风险条线业务操作中的薄弱环节，做好风险点防范工作；二是从条线检查做好案件防控。持续做好条线检查情况的督促和指导作用，掌握各业务操作环节中的薄弱风险点的梳理与整改落实情况，从而加强对操作风险的管理。

    该部门制定了13个具体落实措施，并一一明确了落实责任人及完成时限，下一步，该部门将严格落实案防管理责任措施，强化风险条线管理，严格按照条线案防管理方案开展，确保每项案防管理措施稳步推进到位。同时，还将强化尽职检查和调研指导作用，深入基层调研和指导，及时掌握新情况和新问题，提出有经验、有见地、可借鉴、有实效的工作措施和方法，从而发挥好风险防线的监督与检查作用。