工行临汾开发区支行开展远程授权风险排查

 近期，工行临汾开发区支行开展远程授权风险排查。在全面排查阶段，以柜员为单位，按月对涉及远程授权业务的员工进行排查。重点选取柜员发生该类业务的工作日，每月排查每名柜员两个工作日的该类业务。

一是抽取远程授权业务日志，同步调取会计档案影像，核对凭证影像和业务信息的一致性，以及客户签字情况。二是调取拒绝业务，查看拒绝理由是否有理有据，是否存在误拒绝业务或拒绝理由不合规。三是调阅被查行相关培训通知、培训记录、培训课件等资料。四是运用现场检查方式，调阅分行远程人员轮岗学习记录，检查分行的远程授权人员的学习交流情况是否符合制度要求。五是调阅被查人人力资源管理系统，我的信息模块其他信息下员工履历表。六是查看网点远程授权清单或联机调阅授权业务影像。七是查看网点及中心是否有未签退柜员，查看是否有待授权业务。