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邮储银行宜春奉新县支行:完善理财专区建设,做好理财销售工作

发布时间:2018-09-27
      近日,为进一步加强理财销售专区管理工作,规范销售专区建设,邮储银行奉新县支行严格按照监管部门相关要求,积极推进理财专区自查和双录工作,切实保护客户的财产安全、个人隐私和消费信息。
      做好自查,树立员工合规意识
      自理财销售专区自查工作开展以来,该支行针对网点销售专区管理、录音录像设备铺设、内部管理制度执行等方面进行了全面检查,及时发现问题,及时做好改进措施。此外,网点负责人下发银行违规销售理财产品人员的通报文件,供网点员工传阅,引以为戒,加强警醒,树立和加强合规意识,避免违规出售理财产品。
      学习标杆,强化理财业务培训
      该支行认真向省分行营业部和南昌广场东路支行等标杆网点学习,建立员工教育长效机制,定期开展理财业务培训,不断提升理财销售人员的专业能力,在网点由专门的理财经理开展理财销售工作,以专业的理财知识和服务能力维护支行的良好声誉和客户的财产资金安全。
      实施双录,完善理财专区建设
      “到柜面买理财,必须要本人录音录像,否则无法办理。”该支行严格按照监管部门要求,在销售专区内装配电子系统,完善网点理财销售专区指示标识、工作人员资质公示墙面标识、录音录像标识桌签等基础设施建设,对理财产品的销售过程进行同步录音录像。同时,理财经理在为客户办理理财业务时,确保及时、真实、全面地告知客户产品的主要属性以及风险提示,让客户自主选择,公平交易。(李思琦)
 
来源:中国新金融
作者:(李思琦)