“改革开放看工行”：工行咸阳分行加强内控管理提升合规质量

   一、夯实“一岗双责”主体责任。该行年初与辖区各部门、各机构层层签署《内部控制目标责任书》《案件防范目标责任书》，将责任书内容纳入对机构、部门重点考核，按季开展通报考评。要求各级管理干部特别是部门、机构“一把手”，处理好业务发展、改革创新和内控案防的关系，树立正确的发展观，严守经营纪律，做到依法合规经营，并以强烈的案防责任意识和高度的案防警觉，落实好内控案防工作第一责任人的职责。
     二、不断完善案防分析会议机制。把践行上级行提出的“下沉一级”开好案防形势分析会议的要求与分行部室包行有机结合，落实“六个一”管理举措，充分发挥案防会议机制在案防信息传导、工作督导、效果检验、整改监督等方面的作用。坚持按季召开内控、案防形势分析会，支行每月召开内控案防分析会议，各网点每月至少进行一次规章制度学习和内控案防教育，通过各层级内控案防分析会，研究案件风险排查、防控和查处情况，及时发现新情况、新问题，不断完善措施，以严格的管理、严密的防范、严肃的整改、严厉的追责，杜绝案件和风险事件发生。
    三、认真落实“一案一闭环”管理制度。针对各级检查发现揭示的问题，该行内控、监察及相关业务主管部门，建立完善《检查发现问题明细表及整改台账》积极参与开展调查，核查问题性质，分析问题成因，监督问题整改，落实对责任人的严肃处理，真正做到“一案一闭环”的管理要求，进一步夯实了基础管理，促进了全行“两个从严”的有效落实。