工行江西赣州分行落实《内部控制手册》扎牢风险控制矩阵

         为规范岗位操作行为，切实防范各类风险，工商银行江西赣州分行认真贯彻《商业银行内部控制指引》，加强岗位规范和业务流程教育，推进《内部控制手册》全面推广落地。切实将案防文化理念渗透到经营管理活动全过程。 
         高度重视。该行充分认识《内部控制手册》涵盖了各专业控制条线、控制事项、风险控制环节、风险点和相对应控制措施，形成了多维的风险控制矩阵。对各个业务条线人员，特别是基层业务人员开展业务具体全面的指导作用。对丰富各业务内控手段、提升内控管理水平意义重大。有利于提升各类业务的内控管理水平，进一步推动业务的合规稳健发展。 
        组织引导。该行各支行、网点、机关各专业部室中心主要负责人为推广应用《内部控制手册》工作第一责任人，组织《内部控制手册》推广落地工作，制订学习培训落实计划，加强《手册》的培训和应用推广，使相关岗位人员熟练、准确掌握本岗位所涉及的主要风险、控制措施和工作要求，促进制度要求落地、规范岗位操作行为、提高管理水平，切实防范各类风险。促进本行、本专业条线制度执行力和风险管控能力的不断提升。 
        学习培训。该行加强学习、培训推动《内部控制手册》执行落地，将《手册》的推广运用工作与今年开展的内控合规“压实责任年”、案件警示教育活动以及合规管理、案防履职、内控评价等重点工作相结合，整合措施、互促互推，突出实效。组织系列学习培训对各项业务领域的业务流程、控制线条、控制事项、控制环节。各支行网点利用案防分析会、晨会、周例会、现场培训等方式对《手册》进行日常学习传导，确保《手册》落实到支行、网点的具体岗位，实现落地生效。 
        规范行为。该行抓紧落实《关于进一步加强从业人员行为管理工作的意见》，结合《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》和《员工违规行为处理规定》等规章类文件，加强员工行为管理，强化遵章、执法、守纪促防案之根基，提高员工职业操守。全面开展2019年内控合规“压实责任年”主题活动，层层传导，压实主体责任，以上率下，贯彻《合规正向激励管理办法》，着力培育合规文化。