工行鹰潭分行扎实推动内部控制手册学习应用

　　为有效落实银监会《商业银行内部控制指引》以及总、省行提出的加强对《内部控制手册》进行的学习、推广应用的工作要求，工行鹰潭分行扎实推动《内部控制手册》的学习应用工作。

　　一、加强组织推动，压实条线责任。该行内控合规部作为牵头部门负责组织开展《内部控制手册》的学习、推广、应用、督导、总结工作。各支行、各专业条线负责加强本条线和所辖网点对《内部控制手册》的具体培训、应用和推广工作。使《内部控制手册》成为强化各专业条线基础管理、防控案件和重大风险事件的有力抓手。

　　二、建立长效机制，增强防控能力。该行要求各支行、各专业条线要确保《内部控制手册》的贯彻实施，使相关岗位人员熟练、准确掌握本岗位所涉及的主要风险、控制措施和工作要求。建立长效工作机制，通过系列手段促进制度落地，规范岗位操作行为，提高管理水平，切实增强风险识别能力和防控能力。

　　三、发挥专业优势，强化手册培训。该行充分发挥合规经理的专业特长，履行好合规经理的合规培训带头人职能作用，针对本专业重点培训内容，对本业务条线人员采取集中学习和自学相结合方式开展学习、推广、应用活动。根据岗位设置方案，按照“干什么学什么”的原则，辅导员工熟练掌握和准确理解业务操作规范，提高业务处理效率和质量。

　　四、加强检查监督，确保学习成效。为确保《内部控制手册》的学习达到对关键环节、关键风险的掌控符合预期目标之成效，该行各业务条线管理部门与内控合规部门建立了检查监督制度，统筹协调，对《内部控制手册》的应用情况定期开展检查，确保关键环节、关键风险的重点控制要求落实不到位问题得到全面、有效纠正。

　　五、整理收集问题，推广成功经验。该行要求各专业部门在组织各基层行、营业网点学习《内部控制手册》推广应用过程中，注意收集遇到的问题并进行整理分析，剖析形成原因，制定切实可行的改进和优化措施，同时总结成功经验，将有关情况报相关管理部门和内控合规部，以便今后持续推进学习《内部控制手册》提供工作经验和方法支持。