工行鹰潭分行机制引领推动内控专管员扎实有效协助支行夯实管理基础 

　　今年以来，工行鹰潭分行内控专管员工作呈现崭新气象：过程管理更加精细、问题整改更加精准、内控队伍更加精干，这得益于该行以务实创新的精神，积极建立完善的内控工作机制和科学的考核管理制度，引领推动全行内控专管员工作扎实有效开展。

　　一、进一步加强内控专管员队伍建设。针对内控专管员队伍年龄偏大、到龄退休频次高的情况，该行适时调整、配齐、配好辖属各支行内控专管员，并严格实行内控专管员派驻制度;针对内控专管员日常工作“本部难管到、支行管不着”的困难，该行通过双向座谈、工作汇报等形式积极引导内控专管员与时俱进改善工作方式，找准工作着力点，主动协助支行倡导合规经营的意识，加强与分行本部沟通汇报;同时要求内控专管员带头学习，提高履职能力，从而保证了内控专管员队伍生机活力。

　　二、进一步完善内控专管员履职要点。针对内控专管员对自身履职要点不明确、对工作重要性认识不充分问题，该行要求内控专管员狠抓过程执行，促进支行管理层要牢固树立底线思维，协助支行把内控案防工作真正抓实抓细抓准，推动支行在制度落实上做到“四个到位”：认识到位、执行到位、检查到位、整改到位。尤其对工作中发现的问题及风险隐患及时向派驻支行领导指出，共同研究整改措施，并督促整改落实，防止屡查屡犯和风险事件的发生。

　　三、进一步严格内控专管员工作制度。一是必须建立支行内控专管员工作日志制度，每日登记本人履职情况、派驻支行重要事项决策情况、发现问题及落实整改情况等。二是必须建立报告制度。内控专管员发现派驻支行经营决策严重违反总省行规定、支行员工严重违反总省行员工行为禁止规定和“守纪承诺书”以及其他严重违法违规情况或线索，必须立即报告上级行。三是必须每月对派驻支行内控管理、安全保卫、业务风险等情况进行一次评估，并撰写评估报告。四是必须每季向分行纪委书记、内控合规部报送履职情况报告。五是分行建立定期或不定期的支行内控专管员例会制度，传达文件、学习业务、通报情况、交流经验等，不断提高内控专管员工作水平。

　　四、进一步落实内控专管员履职考核。为增强内控专管员责任意识，该行根据省行支行内控专管员考核办法，制定了本行的实施细则，考核内容包括将案防履职、执行事项报告制度、操作风险管理、监督检查管理、反洗钱工作考核、合规文化以及派驻支行对内控专管员的履职满意度测评，每项内容均制定了细致的评分标准，并逐一分配到本部人员进行专人考核打分。考核结果严格与季度绩效分配挂钩，对季度考评不称职的，扣罚绩效效系数0.2并当季执行;对季度考评基本称职的，扣罚绩效系数0.1并当季执行;对连续两个季度考核档次在基本称职(含)以下的，扣罚绩效系数0.3并当季执行;对连续三个季度考核档次在基本称职(含)以下的，扣罚绩效系数0.4并当季执行，并调整其工作岗位;年终还据此评定内控专管员考评等级。