工行鹰潭分行加强内控案防管理防线联动护航业务发展

　　今年以来，工行鹰潭分行内控合规管理工作坚持风险为本的原则，明确职能定位，贴近业务发展，压实管理责任，强化一二道防线联动和合规文化渗透，进一步夯实基础管理，护航发展。

　　一是完善机制建设，加强履职管理考核。一季度，在全省率先创新合规经理团队“1+N”的内控管理模式，将内控合规风险履职管理嵌入各专业管理条线，与前期实施的派驻支行内控专管员管理，形成相互呼应，串联起有效的管理链条，解决了内控案防管理执行落地 “最后一公里” 的问题;与此同时，充分运用内控合规本部、机关各部室、管理支行、派驻专管员和合规经理团队履职管理考核，进一步压实各级单位和人员的履职主体责任，初步构建起工行鹰潭分行两道防线联动、较为完善的内控合规管理体系。

　　二是认真推广落实总行制定的29个专业条线领域的《内部控制手册》，制定符合本行经营管理实际的推广实施方案，指导各专业落实操作流程环节上风险点和防控措施的对标管理，并持续督导岗位执行效果，促进全行业务经营稳健、高效、可持续发展。

　　三是加大对全行各专业、各支行网点经营管理现场与非现场内控评价指标监测分析，协助业务经营单位对标系统最优值，聚焦问题导向，找差距、补短板、抓整改、提质效，充分发挥出内控合规部二道防线反哺经营的动力和功效。

　　四是筑牢反洗钱管理基础，践行维护金融稳定秩序的责任和义务。分行严格执行“强严深精”的监管要求，压实各级管理人员“一岗双责”的履职责任，加大反洗钱风险防控和金融扫黑除恶等专项活动的联动群防群治力度。一季度，全行协助司法等外部监管和反洗钱中心系统监管查询14次，锁定高风险客户1406户，主动向驻地公安机关提供扫黑除恶的1条有效线索，较好的履行了金融机构法定义务和责任。