工行江西赣州分行强化基层合规经理履职提高一线业务合规能力

         为适应新时期经营管理要求，进一步强化内控合规管理，建设规范、高效的合规经理工作机制，工商银行江西赣州分行多措并举，强化基层合规经理岗位职责管理，提升一线合规案防管理能力。 
         强化合规审查。该行跟踪业务领域监管规则变化，分析对专业经营管理的影响，通过发布风险提示、工作提示等方式使部门及支行及时知晓；同时，针对监管要求变化组织本专业制定和完善相关制度及操作流程，推动并监督监管规则的有效落地。依照监管新规则及行内有关新规定，组织推动对新业务拓展、新客户关系建立及客户关系事项进行审查、评估。切实加强对经营管理活动实行事前、事中、事后全过程的合规管理，防控合规风险。 
         强化合规监测。运用相关监测、监督系统，各专业合规经理对业务活动组织开展持续的合规监测与分析，发现和纠正各类违规操作行为和事件。组织开展对产品、业务和管理活动的合规风险监测，进行合规风险分析，识别，确定合规风险环节和风险点与防控措施。对发现的风险隐患进行预警，并提出相应的控制建议。 
         强化合规检查。该行合规经理认真贯彻执行落实上级行制度和反洗钱工作部署和要求，履行反洗钱工作职责。推动本行、本网点做好《内控合规手册》的推广、应用工作，开展合规培训、业务培训和业务合规性指导工作。积极配合内、外部检查工作，组织做好各类检查发现问题的整改、问责和系统闭环管理工作。 
         强化履职评价。制订《支行合规经理考核办法》，对合规经理履职情况进行季度考核，年度评价，考评结果与合规经理所在机构违规违章考核和合规经理个人绩效分配、评优评先挂钩。对履职情况好认真完成工作职责的，给予奖励表彰；对因重大违规、失职、渎职等行为造成重大合规风险的，根据规定进行严肃处罚。