为进一步加强风险管理，提高内控案防工作水平，顺外支行及时组织全员学习传达学习内控案防案例，提出今后工作中强化合规管理，规范员工行为，严格违规处理，杜绝重大案件和风险事件的发生。
一、加强组织。网点在抓好日常工作的同时，把内控案防工作放在工作的重中之重，网点坚持每周组织一次内控案防会议、每季一次的员工异常排查，同时学习相关内控案防案例，提高全员的内控案防意识。
二、加强学习。正确认识目前内控案防工作面临的压力和挑战，坚决遏制经营管理中的违规行为和问题苗头，切实防控各类案件及风险事件的发生。组织全员加强对规章制度的学习。
三、加强排查。网点严格开展柜面业务领域案件风险排查工作，重点排查电子验印、印章管理、空白重要凭证、U盾管理、开户管理和内部挂账等高风险环节，把好风险防控关口。特别是加强外地身份证开户的管理工作，严格按照相关要求进行开户。
四、加强分析。网点从落实防范案件工作情况、制度执行情况以及思想、生活状况等方面内容入手，对全体员工的思想行为状况进行深层次、多角度地认真排查分析。把员工异常行为作为排查重点，以日常观察为基础，充分运用业务检查、客户回访、科技排查、接受举报等手段，综合分析判断员工的异常行为表现、异常资金往来和异常业务痕迹。
五、加强总结。树立“以风险为导向，以控制为核心，以系统为支撑，以治理为目标”的督导检查理念，将操作风险“关键风险点”检查与专业检查做到有机结合。不断加大各类检查力度，强化过程控制，将全面深化管理重点工作落到实处，切实提升实质性风险控制能力。
