为进一步提升合规管理成效，助力提升合规治理能力，建行江苏省淮安分行加快推进合规智能化步伐。创新开发合规专员工作管理系统。在去年推进合规专员工作机制的基础上，实现对合规专员工作清单的落实、调整和各项工作的登记、汇总、分析，有效提升了合规专员的工作效率和价值。主动探索建立员工行为疑点模型。已排查员工新一代用户使用的异常情形并及时作出处置，精准、有效防范风险，下一步将继续探索不同的疑点模型，实现对违规行为的精准打击。搭建内外部检查发现各类问题库。梳理整合近年来监管检查、审计检查、合规检查、业务条线合规检查的发现问题，建立各类问题库，并组织四大条线版块推进风险自查排查，督促落实切实整改问责。通过提取ATM取款异常数据开展有针对性的风险排查，对洗钱高风险客户和银行卡及时采取加强身份识别、账户管控等手段实现精准打击，有效防范洗钱风险。
