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建行淮安分行创新合规同级管理“4+4”模式

发布时间:2021-07-06
       建行江苏省淮安分行转变条线合规管理模式,深破除合规管理条线壁障,充分运用监督、检查、考核等工具推动条线部门落实合规管理主体责任,切实夯实基层机构合规管理基础,提升合规管控效果。一是在四个维度全流程管理。重点针对关键岗位、关键环节、审计发现问题集中的业务领域、风险事件高发的业务领域现阶段相关业务的管理模式、操作流程及其中的合规风险点进行系统化梳理。二是建四项机制全过程监控。建立合规会商机制、合规约谈机制、合规监测机制、合规考核机制,分管合规工作行领导与条线部门研究分析条线合规管理现状,对条线部门出现合规管理薄弱等情形进行警示性或诫勉性谈话。三是抓四项工作全方位统筹。常态化落实同级部门关键合规事项监督检查、统筹检查、授权管理、屡查屡犯问题整改。四是搭四个平台全条线配合。搭建合规与风险管理委员会、合规经理例会、合规主管例会、合规平安年四个交流沟通平台,通报、分析合规同级管理状况,交流网点合规工作优秀经验,组织合规管理业务学习和合规管理政策传导,提示重点合规问题,全面夯实条线合规管理基础。
 
来源:建行淮安分行
作者:周长国