今年以来，青山湖支行坚持以合规经营为目标，以风险防范为重点，认真贯彻落实“1234”重点工作中内控案防固本工程具体要求，不断强化落实内控合规建设主体责任，深化合规文化宣教，抓好重点领域风险控制，加大监督检查力度，促进内控案防提质增效，全力推进各项业务健康、稳健发展。
一、高度重视，提高认识，严抓落实。支行高度重视内控案防工作，把加强内控案防工作作为提高支行管理水平，提高员工综合素质，促进支行经营发展的一项重要手段来抓。
一是加强合规教育，牢筑思想防线。以案为教，树典型、立规范。支行开展“金融案鉴”警示教育活动，持续开展“三新人员”案防警示教育，引导全行员工以案为鉴，严守底线;组织网点和部门召开例会开展“岗位风险点”讨论，通过对制度、典型案例学习，提高员工合规意识;以赛为媒，说合规，扬清风。根据年轻干部“明正道、筑红魂”系列教育活动及“价值提升年”活动要求，支行开展合规演讲和征文比赛，倡导“合规创造价值、合规人人有责”的理念，推进合规教育。
二是明确主题，扎实开好案防分析会。支行将内控案防分析会作为把握关键风险、查找问题隐患、提升案防水平的重要手段，发挥“会前体检、会上研判、会后整改”全流程闭环分析整改治理重要平台作用。针对现阶段经营现状，做好议题选定、会诊、整改反馈等功课。在案防分析会上，从业务关键风险点和员工思想动态等方面摆问题、查原因，从而得出解决方案，并由网点、部门负责人落实执行。
三是加强指导监督，牢筑机制防线。支行制定内控案防管理办法，把内控案防工作与各网点、部门的业务开展、产品营销摆在同等重要的位置，纳入绩效考核和年度评选，按月检查，按季考核，细化管理，严抓落实，进一步激发全行员工规范操作、依法合规经营的积极性和自觉性。
二、明确责任，各司其职，各负其责。支行实行“一把手”负责制，各网点、部门、各条线人员各负其责，各司其职，全行员工共同参与内控案防工作。
一是加强统筹监督，牢筑责任防线。认真贯彻落实上级行和监管部门对内控案防工作的要求，统筹内控案防检查资源。实施支行、业务部门、网点三个层级内控案防工作网格化闭环管理，由纪检员、内控合规经理、网点、部门负责人主抓内控案防工作，压实责任，强化问责，查找风险死角。
二是严格执行格长师承制，强化“格长+教长”管理理念。形成师傅带徒弟，徒弟跟师傅，师徒都守规矩的良好的风险责任单元内控模式。严格落实格长案防责任，扎实做好员工异常行为排查，强化重点人、重点岗位、重点业务领域和关键环节风险控制。
三是强化监督检查，落实问题整改。支行现场检查、后台检查与员工自查相结合，对排查过程中发现的问题，加强整改问责，落实问题责任人。对屡查屡犯的问题，严格责任追究，确保问题整改的有效性。饶医丰
