作为一名合规经理,在日常工作中,站支天佑支行始终坚决贯彻落实总、分行各项要求,牢记和践行“合规为本,全员有责,风险可控,稳健高效”合规文化核心理念,坚决守住新时期“十大禁令”的红线。以“穿合规的鞋,走合规的路,做合规的人”作为工作准则。坚持以教育培训为抓手,增强全员责任意识,扎实做好员工合规教育工作。
“一花独放不是春,百花齐放春满园”。天佑支行深知,只有不断加强员工合规养成教育,才能在全网点形成事事讲合规、人人重风险的合规文化氛围。因此,天佑支行十分注重对员工的合规教育。
一是加大对员工内控合规意识的培训教育力度。按月制定培训学习计划,组织员工深入学习《业务操作指南》、《员工行为守则》、《员工违规行为处理规定》、《员工行为禁止规定》和“十大禁令”等内容,使网点员工合规意识得到进一步提升。为确保培训的真实性,网点做好培训台账的登记和每次参训学员纸质签到工作。
二是网点创建微信“禁言群”,及时传达总行、分行的案例通报以及上级行的风险提示、温馨提示、操作指引,经常性的开展规章制度学习,进行经常性的警示教育,以身边的事教育身边的人。强化履职尽责、硬化遵章守纪、固化合规经营的责任意识。该群以信息发布,员工自学为主,群内信息不需回复,群内不做讨论,方便日后工作能快速找到操作指引和相关制度依据。
三是不定期的通过晨会、周例会抽查“禁言群”内规章制度自学情况,对抽查中员工印象不深刻的规章制度、操作指引、风险提示等,打印出来,由该员工负责宣导,全员讨论,网点格长、合规经理负责总结。引导员工该为而为,不该为而不为,明确哪些事必须做好,哪些事绝对不能做,会后全员在打印的纸质学习记录中签字。树立“内控为根,合规为本”的合规文化理念,在网点内营造重视内控、践行合规、从我做起的良好氛围。
四是强化员工合规教育,提高案件防控能力。协助网点主要负责人每季度召开一次全员参加的案防专题会,案防专题会以日常检查中暴露出来的问题展开案件防控讨论,落实整改要求,讨论中涉及的问题员工和同岗位员工必须发言,全员讨论,网点格长、合规经理总结交流过程和经验分享 ,事后,形成案防分析会学习、讨论材料,全员签字。使各项规章制度入心、入脑,确保学习效果,加强风险防范意识。