工行忻州五台支行细化管理夯实内控案防基础

 

　　一是深化合规意识。该支行把思想教育放在首位，通过晨会、例会、微信平台、集中学习等培训方式，剖析身边的业务运营风险及上级行下发的一些典型案例通报，对员工进行深度的思想警示教育，使员工对“创造价值 以贡献者为本”的经营理念有深层次的理解，风险管控是价值创造理念的具体体现。并按照案防工作要求，做好员工行为动态排查，全面增强员工的舍规理念和风险防控意识。

 

　　二是强化制度执行。“千制度 万制度 执行不力没制度”，确保制度落地是关键，因此要求员工熟知本岗位业务操作流程和主要风险点，充分把握相关的规章制度，在操作中做到：心中有制度，行动有尺度，执行有力度，增强自我约束力，养成良好的工作习惯，促进制度有效落地，提升业务运营效能和合规经营水平。

 

　　三是严格内部管理。支行根据业务版本升级优化和新流程的更新，细化了各岗位工作责任制，及时修订完善相关考核办法，要求员工依法依规行事，杜绝操作随意性。对重点交易、重要时段、关键环节，现场管理实行全过程、全方位把控，筑牢内部管理防线。

 

　　四是加大追究问责。通过签订案件防范责任书，要求全员履职到位，对管理人、授权人、经办人的责任区别对待，层层落实，把案防工作落实到每一个专业、每一个岗位、每一个环节，增强违规履职不到位的震慑效应。