工行咸阳武功支行落实内控责任强化案防意识

  工行咸阳武功支行落实内控责任，牢固树立“内控优先”理念,重点强化员工行为动态管理，全面落实管控责任，为各项业务发展保驾护航。

   一、加强组织领导。通过加强组织领导、成立内控案防专项治理领导小组,实施培训计划、开展自查自纠、组织学习测试等措施，强化员工规章制度的执行意识，增强管理效力；

    二、提升内控意识。为员工统一配发学习笔记，利用晨会、例会、座谈会、班余自学等多种形式加强《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》、《违规积分管理规定》等的学习教育，支行负责人定期检查点评学习情况，对未能按期完成学习进度及学习质量不高的员工在行为能力考核中予以扣分处罚。督促员工端正学习态度，提高学习质量；

    三、开展自查自纠。组织开展《中国银行业从业人员道德行为公约》、“三个办法一个指引”执行情况和“保险代理业务”、“高息揽存”、治理“小金库”和信用卡风险管理等专项自查工作，对存在问题落实专人限期纠改，规范支行员工从业行为和职业操守，排除操作风险隐患，杜绝风险隐患，维护我行服务形象。

    四、坚持合规操作。严肃开展自办业务、反交易专项治理活动，针对形成自办业务的原因和风险隐患组织专题讨论，制定了禁止柜员上班期间携带本人及亲属卡及存折、现金进入现金区，严禁借用个人身份证件为他人办理卡、存折等介质、凡亲属、朋友办理业务介绍至其他柜台办理等防范措施，起到了教育本人、警诫他人，有效杜绝自办业务的发生。至今无一笔自办业务发生；

五、管好身边的人。随时关注异常思想行为动态，通过家访、个别谈话、员工反映、亲属朋友了解，客户回访等方式加强对重要岗位人员重点防控，分析排查赌博、经商办企业、信用卡不良透支等异常行为，及时遏止不良行为的发生。

  六、强化警示教育。继续开展案例警示教育，让员工从案件的严重危害性中触发自我认知，发自内心的对违规有敬畏，从而不越雷池半步。开展“10+6+2”重点领域和关键环节风险专项治理，加大日常监督检查工作力度，强化业务操作的过程管理和控制，杜绝各类风险。