工行咸阳人民中路支行健全机制增强内控管理前瞻性

       工行咸阳人民中路支行为适应业务规模的快速增长，以建立严密、高效的内控管理机制为前提，以强化执行力为保障，努力实现各项业务的持续健康发展。

   一、完善内控案防工作措施。紧紧围绕上级行关于内控案防工作的总体部署，结合本行业务发展特点，逐年更新与完善支行年度内控合规管理机构和工作规划、内控工作考核奖罚措施、专业检查方案，建立切实有效的案件防范与风险控制的长效机制，进一步增强内控合规管理工作的前瞻性、系统性。

   二、强化全员责任意识。强化各岗位人员的责任意识，依据岗位分工的不同，与每名员工签订内容具体、职责明确的《案件防范目标责任书》、《安全目标责任书》，将个人履职情况作为年度“创先争优”活动评定的依据。

   三、扎实推动“两争一建”活动。及时成立两争一建”活动领导小组，全面负责活动的组织、推动、协调、考核、评比工作，周密安排，制定详细的活动计划，明确职责，落实责任，分级管理，逐级负责，形成一级抓一级，层层抓落实的良好氛围，确保了“两争一建”活动的开展。   

四、提升工作针对性和有效性。深化案件防范分析会、反洗钱等内部管理制度的内涵，改变“一言堂”的传统做法，扩大员工参与范围，鼓励员工从不同视角积极思考并发掘业务发展中存在的问题和风险隐患，支行在汇总分析筛查的基础上制定完善及纠改措施，调动员工参与内控管理工作的积极性，暴露并纠改日常检查中容易忽视的问题，提升内控管理工作的针对性和有效性。

五、强化工作执行力。在绩效考核实施细则中加大内控工作的考核权重，对员工在规章制度学习、操作行为规范、风险控制水平等方面的执行情况依据现场检查、业务运营系统反馈、调阅监控录像等几个渠道数据来源建立管理台帐，按月考核兑现，引导员工在重视个人产品定价业绩的同时，严格履行本岗位内控案防职责，牢固树立“内控优先”的理念。防止因急功近利思想造成的操作风险事故发生。