工行咸阳人民中路支行加强精细化管理夯实内控案防基础

      工行咸阳人民中路支行认真贯彻落实总、省行及分行内控合规和风险防范工作的部署和要求，深入开展“内控合规基础强化年”和“合规建设推进年”活动，进一步完善内控管理工作机制，强化对操作风险的防控管理，为各项业务的顺利健康发展起到了“保驾护航”作用。

  一、认真完成规定动作。让规定动作日常化和精细化，顺手做，将规定动作贯穿于业务处理始终和经营管理全过程，而不是专门做。比如岗位职责的制定、目标责任书的签订、重点部位，重点时段，重点业务的“三重”管理。 “三会”制度的落实、“两争一建”和“警示教育”等活动，以及“风险点”和员工行为动态排查等，做到定岗、定责，责随岗走，随时检查，随时发现问题，随时记录，随时整改。对有苗头性，倾向性的现象，及时纠正，及时提醒，及时预防。

  二、日常检查和重点监控相结合。支行根据“风险点”，按照排查责任划分，运用日常检查、现场抽查、现场清点、调阅录像资料等，认真对各个环节，包括柜员操作细节与具体操作行为对比，查找漏洞，规范操作流程，抓好“事前审核、事中监督、现场控制、事后检查”制度的执行，坚持依法合规，做好风险点的防控工作。

三、确保业务安全运行。严格贯彻落实《案件防范工作责任制实施细则》和《基层行内部控制评价实施细则》，努力做到有效防控操作风险，将内控案防工作，始终蕴含于管理之中，逐步提高员工风险防范的意识和能力也在，形成“制约有效、管控有力、支持保障科学”的良好局面。