工行贵州六盘水盘州支行加强内部管理提升案防水平

面对当前银行业风险交织的内控案防形势，日渐增多的案件风险事件，工行贵州六盘水盘州支行结合自身工作实际，强化内部管理，不断提升内控案防水平，为各项业务发展保驾护航。

强化行政印章管理工作。该行由办公室牵头，在辖内两部一室及各二级支行进行行政印章清理工作，通过现场检查与部门支行自查的方式，及时发现、处理各类印章，同时根据《关于进一步规范行政印章管理的通知》要求，针对空白处用印、印章超范围使用、用印机钥匙未按规定保管等环节，加强管理与审查，纠正印章管理不规范行为。

强化基础核算和介质管理工作。该行由个金部门牵头，对辖区各网点进行专项检查，对双人发放U盾或密码器，结算账户尽职调查；重要空白凭证和重要物品管理、现金款箱交接、岗位分离制度执行等环节进行“体检”。发现问题立即整改，肃清风险隐患。

落实员工异常行为排查。该行严格按照总省市三级行的要求，及时对员工经商办企业等异常行为进行全面排查；通过家访、问谈、签订承诺书、责任状等形式，落实员工行为排查工作，勒紧风险口子，提高全员的合规意识。

推动反洗钱工作开展。该行内外兼并扎实开展反洗钱工作，一方面，加强对外宣传。通过进社区、街道、企业发放反洗钱宣传折页，以及行内LED、短视频、海报张贴等方式不断警醒群众，提高群众反洗钱的意识。一方面，强化客户身份识别工作，提高对异地开户，外地口音开户等业务的警惕性，防范冒名开户的情况出现，一旦发现可疑人物，立即与地方公安部门取得联系，不断释放打击违法犯法的强烈信号。