工商银行鹰潭分行精心组织开展反洗钱业务重要事项专项检查

 　　为加强全行反洗钱业务的合规管理，强化内部控制，切实提升全行反洗钱业务水平。近期，工商银行鹰潭分行由内控合规部牵头，组成专项检查组，在全行范围内开展2017年反洗钱业务重要事项专项检查。

　　一、领导重视，认真组织实施。分行内控合规部作为检查的牵头部门，对本次检查做了精心安排和组织实施，根据总、省行通知内容，制定了《鹰潭分行2017年反洗钱专项检查方案》。

　　二、明确分工，落实检查责任。分行反洗钱领导小组及分行各反洗钱专业小组、各支行应对照《鹰潭分行2017年反洗钱业务重要事项专项检查方案》内容，按专业进行梳理，分部门、专业逐项开展检查，确保了本次检查工作按时保质完成。

　　三、抓住重点，认真开展检查。本次专项检查内容是：反洗钱岗位履行职责情况、反洗钱内控制度建设、客户信息的完整率、大额和可疑交易的报送情况、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存、客户风险等级分类和尽职调查等。

　　四、积极整改，落实处罚。各检查小组要针对本次检查发现的主要问题和风险隐患，制定有效整改措施，逐个进行整改，对可能产生风险的违规操作要一查到底，对检查中发现的严重违规问题，以及屡次检查中屡查不改的问题，要按照总行《违规积分管理办法》和《员工违规行为处理规定》对相关责任人员和单位提出处罚意见。确保反洗钱各项规章制度进一步落到实处。