工行江西赣州分行认真部署2017年度基层行内控评价工作

      为促进内部控制体系建设，有效防范和控制风险，工商银行江西赣州分行精心组织认真部署2017年度支行内控评价工作，提升第一道防线内控管理水平。

  统一部署。内控评价是检验和评判支行内控管理水平的重要手段，该行为做好2017年支行内控评价工作，召开内控评价工作会议，研究部署内控评价具体工作,组织评价人员和支行相关人员认真学习总、省行有关内控评价文件，深入理解评价工作目的意义和评价指标的含义，精心组织，周密安排，充分做好内控评价各项准备工作。

  集中培训。该行认真传达、讲解总行《境内分支行内部控制评价办法（2017年版）》和省行《关于做好2017年度支行内控评价工作的通知》文件要求，结合实际,制定《支行2017年度内控评价工作方案》，掌握内控评价包括过程评价、效果评价和限制评价的有关规定、标准、要点、办法，熟练内部控制评价的依据、步骤和指标内容，为评价工作打下扎实基础。

  客观评价。该行在各支行完成自评的基础上，组织6个评价小组对18个支行开展现场抽样评价。评价人员按照2017年支行现场过程评价指标内容、评价标准和评价要点，实事求是，客观公正的逐条逐项进行现场评价工作。同时，对全辖36个支行采集非现场过程评价、效果评价和限制评价指标数值进行全面总评计分。确保检查质量。

  抓好整改。该行在评价工作中，实行评价人员责任制，按照“谁评价谁负责”的原则，对所评价内容的完整性、真实性负责。对评价中发现的问题,督促支行立足于现场整改，现场不能整改的，提出整改措施下发整改通知书，限期要求整改。同时，认真落实整改责任制和违规问责制，并将对评价支行的现场评价指标及时、完整的录入内控评价系统。