工行抚州分行扎实开展内控合规“固本强化年”主题活动

     为贯彻落实从严治行要求，根据《江西分行2018年内控合规“固本强化年”主题活动实施方案》要求，工行抚州分行持续推进合规文化建设，扎实开展内控合规“固本强化年”主题活动各项工作。

    一、加强宣传，明确目的。

　　通过在网讯平台、各种会议等形式，对活动进行广泛宣传，使员工明白，开展活动目的，就是要以“回归本源 夯实根基”为遵循，紧扣“讲”、“训”、“做”、“评”、“罚”5个板块，坚持将合规文化理念渗透到经营管理活动全过程，巩固文化支撑面。

    二、紧扣内容，精心安排。

    一是将组建“合规标兵”巡讲团，赴部分支行开展巡讲活动。通过演讲、访谈、沙龙等多种形式深入基层开展巡讲活动。通过图文资料、微视频、H5等员工喜闻乐见的形式对巡讲活动进行广泛宣传，充分发挥正面典型的示范带动作用。二是搭建“合规文化大讲堂”平台，以“履职”为主题，由市行、支行主要负责人讲授“履职担当 践行责任”合规课。　　

    三是结合“履职责任年”活动，深入开展“学制度、守规矩、保底线”主题教育。组织开展“学习监管规则 强化制度执行”大讨论活动，将总行梳理印发的近年来监管机构的新规要点学习目录进行学习讨论。四是全面落实关键岗位风险点防控措施，有效防控实质风险。按照梳理的《关健岗位风险点及应采取的风险控制措施》，加强对本机构关健岗位人员的业务指导和日常性履职检查，确保本机构关健岗位主要风险防控措施落实到位。五是将组织开展“突然性”检查,强化整改问责的跟踪落实。市行将增加对各支行开展“突然性”检查的频率，使“突然性检查”常态化，有效督促辖内各机构开展业务风险排查，促进问题整改。重点对各行关键岗位风险防控情况、前期各类检查发现问题整改问责情况进行检查，并及时下发检查整改意见书。对于各行检查发现问题整改不力、问责不落实的以及检查后又发生同类问题的要加大处罚力度；特别是对梳理出的关键岗位风险防控措施仍执行不到位的，将从严从重处理。六是开展评估，提升检查质量与效果。组织全行对2017年开展的“三违反”“三套利”“四不当”“市场乱象”“十大重点领域和关键环节”“两会一层”“信用风险排查”等专项治理工作进行全面评估，重点评估自查是否全面深入、问题是否真实准确、整改是否及时彻底、问责是否严格到位、发现的风险是否有效化解、制度短板是否得到弥补，并对照2018年深化整治工作要点，梳理本机构存在的突出问题和风险隐患，查找不足，深入治理，巩固综合整治成果，提升治理成效。七是健全长效机制，严肃问责追究。按照总行《合规正向激励管理办法》，建立对各类合规管理有功人员及“合规标兵”的正向激励机制。市行将结合实际，研究制定实施细则，确保《办法》落地实施。严格执行关于案件和违规问责的相关要求，严肃问责、及时通报。 

    三、落实责任，严格要求。

    该行要求各支行内控专管员（无专管员的支行由分管副行长负责）要负责统筹协调，全面推动落实各项工作要求。要把内控合规“固本强化年”各项活动与全行经营管理各项工作结合起来，确保主题活动取得实效。要认真做好信息收集、整理和反馈工作，市行将不定期采编各支行优秀做法在网讯专栏发布。要按照要求的时间进度序时推进各项工作任务，市行将持续开展跟踪评价及指标考核，考核结果将与内控合规专业考核评价挂钩。