工行萍乡跃进支行抓好员工异常行为排查 营造良好经营环境

 工行萍乡跃进支行按照银监部门建立辖内银行业员工行为排查定期报告制度和上级行抓实员工异常行为管理的工作要求，结合《2017年江西银行案件防控工作意见》和省市分行员工行为动态管理要求，针对目前金融领域涉及员工行为动态发生的一些典型案件对银行工作带来的负面影响，多维度加大员工行为动态的管理力度，防范风险和案件。
一、加强员工正面引导。该行围绕上级行和银监部门有关强化银行员工各种异常行为相关要求，经常利用晨会、月度会、案防会组织员工学习廉正微课堂、内控案防典型案例、员工行为处理规定、各类安防应急知识等提高员工合规合法意识。通过系统学习《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》，以及《中国工商银行员工异常行为排查办法》和《中国工商银行萍乡分行员工异常行为排查实施细则》，强化员工三位一体教育，规范员工行为，确保不放过一个疑点，不让一位员工掉队。
二、强化员工案防意识。定期召开支行案防分析会暨员工思想动态分析会，及时传达上级行案防要求，结合当前发生的典型金融案例，深度分析、探讨案件成因、特点和造成的严重后果和不良影响，提高员工案防意识。警示员工业务操作流程至上，遵守规章，合规经营，提高全行员工的防风险意识和执行制度自觉性。
三、加强员工行为管理。该行对照员工异常行为的具体表现形式，结合对“负面清单”列举的各项行为特征，特别是对于当前比较突出和敏感的违规集资、担保以及重要岗位、重点环节人员的社会交往、人际关系、收支状况、投资动向、私自开网店、微店等异常现象，组织员工开展了自查和排查。加强员工工作表现、社会活动、投资消费等八小时内外动态管理，采取群防群治，确保支行每一位员工做到合规操作、合法行事、对自己负责，珍惜自己职业生涯，做一个合格的工行人，从源头上防范风险和案件。
四、多维度开展自查排查。一是查核了所有员工的信用卡发生额，未发现员工有套现和大额透支情况；二是筛查了所有员工的银行借记卡，未发现员工与客户有异常资金往来，以及大额资金账户异动情况，未发现员工有参与非法集资的情况；三是登录网讯平台输入每一员工身份证号查询员工未发现一人有违规注册公司或个体工商户记录;四是旺季期间加强对员工日常管理，员工按流程按制度操作每一笔业务，未出现一笔出门现金差错，也未出现一笔风险事件;五是对关键岗位、重点环节，进一步加大监控核查力度，严格实行通知休假、轮岗换岗制度;六是加强对客户和员工家庭走访，未发现消费与支出差距较大、个人信用卡长期透支不还，以及与企业、社会上闲杂人员、民间投资机构负责人交往过密的人员。