工行抚州分行强力推进非自然人信息采集录入工作

    2018年以来，工行抚州分行认真落实上级要求，将“非自然人客户受益所有人信息采集”项目列为2018年反洗钱重点工作。市分行行长多次指示，分管行长精心组织，多措并举强力推进客户信息采集工作，取得了明显成效。
    高度重视，精心组织。接到上级通知后，市行领导非常重视，立即开展工作部署，及时召开“全辖非自然人信息采集工作部署”会议，召集相关部门和支行行长研究部署事宜，提出工作要求，安排工作措施，做出专业密切配合，支行成立工作组，统一行动，将客户信息管理工作抓上来。市、支行领导，专业部门经理带领工作组，深入部门、支行调研督导，检查工作情况，了解工作进度，帮扶落后，树立先进，促进后进。
    学习贯彻，掌握制度。市分行明确牵头负责部门开展“非自然人客户受益所有人信息采集”项目。认真组织学习省分行工作方案、人行相关文件，进一步明确受益所有人身份识别工作有关问题，按照“勤勉尽责、风险为本、实质重于形式”的原则，采取切实可行的方案，按时完成身份识别工作。
    抓方案统筹，建立“四制”。该行根据省行文件精神及与相关专业部门会议研究制定出了《抚州分行进一步贯彻落实人行235号文件的通知》实施方案，就进一步推进235号文件工作进行了职责分工、流程梳理并提出了工作要求。通过建立“汇报制”“承包制”“考核制”“约谈制”的“四制”全力推进非自然人客户受益所有人信息采集补录工作。
    抓督办督导，定期通报。为确保“四制”执行落地，在督导层面上，该行反洗钱中心及各专业严格按照《通知》对支行进行督导，要求支行按周上报进度，按周对支行进行通报，并要求送交支行纪委书记，对于进度缓慢、组织不到位的支行予以全行通报，对督导后仍存在问题的支行进行约见谈话。同时反洗钱中心将每周支行进度表和统计情况转发相关专业，并以周会形式听取相关专业条线的工作情况和问题反馈，确保了横向纵向双条线的督导到位。在执行层面上，按照省行要求及时完成新通知的落实和新任务的执行，对工作开展中所遇到或面临的问题及时与省行内控部进行沟通。