工行抚州南丰支行多措并举抓实员工行为动态排查工作

    为有效防范降低人为因素带来的各类风险，工行抚州南丰支行细化措施持续开展员工异常行为排查工作。通过排查增强员工日常行为动态管理，提高员工自觉遵章守纪、依法合规经营意识，及时发现并有效消除各类违规违纪风险隐患，切实防范案件和风险事件的发生，为安全稳健运营打下坚实基础。
    一、提升认识。通过案防会、晨会、夕会和警示教育会等多种形式，教育引导全体员工深刻认识违规行为的严重危害性，进一步提高自律意识、风险意识和合规意识，自觉遵守行内规章，入脑入心，做到知法守法，遵章守纪，切实从源头上防控道德风险、操作风险，有效抵御外部不良风气对员工队伍的影响。
    二、强化教育。该行持续开展内控案防、廉洁从业教育，结合分行下发的各期操作风险预警与提示、屡查屡犯问题集中教育活动和“以案说纪 以案说规”警示教育活动中宣讲的典型案例，引导员工以案为鉴、以案促改，不断强化员工责任意识和风险意识，了解违规违纪的危害性，承受处罚的严重性，确保每个员工入心入脑，养成不碰底线的自律习惯。对于参加过警示教育学习的员工，要求每个员工在相关文件上签名确认，以进一步明确责任，增强员工责任意识。
    三、多措排查。一是充分利用好融安e信、工商注册平台、业务运营风险管理系统、征信系统等系统对员工有无异常行为。二是加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、大范围举债、长期离岗或频繁请假等异常行为和社会交友、家庭变故等方面情况的监督检查及排查力度。尤其是员工8小时内外的行为。通过日常与员工本人谈话交流、在员工中背靠背了解员工操守评价，召开季度内控案防暨员工思想动态分析会、走访客户等多种途径，关心和了解员工的思想诉求，掌握员工的生活圈、社交圈、消费圈，及时发现异常行为，减少诱发风险的因素。三是开展员工家访工作。加强与员工家属的沟通联系 ，了解了员工思想动态和8小时工作时间外的交友、娱乐及家庭生活等情况，向员工家属介绍了该行的发展状况、发展前景，传递了工作要求，使家属了解并认知工行企业文化和价值观，鼓励家属协助工行做好员工的提醒和监督工作，提高员工自律意识。对发现的问题要逐一核实，采取坚决有效的措施予以治理。
    四、重点排查。对重点人员、重要环节从严排查，将所有在册员工纳入排查对象，尤其要对网点负责人、客户经理、内退人员进行重点排查。对屡查屡犯人员纳入重点关注人员进行管控确定关注对象，落实帮扶化解。深化员工异常行为管理工作，真实掌握员工情况，将排查治理工作常态化、长效化、常抓不懈。