工行张家口红旗楼支行夯实内控案防工作确保安全运营

       2019年以来，工行张家口红旗楼支行以“抓队伍、防风险，夯基础、提质量”为指导精神，立足自身实际工作，紧抓内控案防风险管理，努力夯实管理基础，为全辖安全运营提供了坚强保障。
       做好合规培训。该行坚持组织年内新入职员工签署合规承诺书、参加入职合规教育和测试；持续组织全辖员工参加网络培训，保证参学率100%；各部室、网点强化对监管红线和行内规章制度的日常培训，将严格制度执行、提升合规意识作为合规养成教育的重要内容，不断加强警示教育；组织合规文化核心理念和新时期“十大禁令”专题巡讲，进一步抓实合规文化宣导、推动合规理念深植。
       开展思想讨论。该行为做实合规教育、强化专项治理，并进一步压实风险防控的“主体责任、监督责任、整改责任”,在集中学习总行下发的《商业银行合规红线手册》和《内部控制手册》的基础上,组织全体员工开展“牢记合规红线 提升履职能力”思想大讨论活动,并号召全员向合规标兵、案防工作先进典型学习，营造全员比学赶超的浓厚氛围，给全辖依法合规、稳健经营提供良好的合规环境。
       持续异常排查。该行加大员工异常行为排查力度，突出对各层级管理人员、客户经理、柜员等关键岗位人员的排查，重点关注员工节假请销假异常、个人账户资金异动、社会交往复杂、消费超常、行为举止异常等行为排查和管控，定期和不定期地进行风险苗头的排查，严格实施重点业务环节风险的高频次排查，对重点问题、薄弱环节进行抽查，及时发现、报告、处置、化解风险，确保了排查效果，也使各项内控案防制度真正落实到位。
       深化“双无”行动。该行以“堵塞新案风险、拆解陈案风险”为主线，按照职责分工，压实案防责任，持续开展信贷、银行卡、理财、票据、第三方支付、电子银行等新型业务领域的高发欺诈风险防范，走访信贷企业和私营业主，了解该行员工服务状况，倒查员工参股投资集资等问题，严防非法集资及违规经商办企业等违法活动，加强重点业务领域和关键环节的治理工作，并严格过程监督考核，提升全员案防履职能力，截至目前实现了全辖无案件、无重大风险事件。