工行朔州铁路支行完善措施进一步加强内控管理

  2016年，工行朔州铁路支行以防范风险为重点，在切实加强内控文化和管理机制建设的同时，进一步完善业务监督检查、风险事件管理、贷款管理等方面的内控管理措施，力促内控管理水平和风险防控水平得到有效提升。

  一、着力建设“从严治行”的内控文化，强化制度执行力。将内部管理与文化建设紧密结合起来，从思想源头入手，分层次、有重点地开展规章制度培训、警示教育和风险防范教育，着力提高员工风险防范、自我保护意识。从落实责任入手，强化两个责任制建设，增强员工制度执行力，形成内控人人有责、齐抓共管的局面。
  二、完善内控管理机制。落实领导干部、管理人员、监督检查人员和一线操作人员的内控责任，强化全面风险管理，提高风险掌控能力。加强内控综合评价工作，以每季度的“规章制度大检查”和“内控综合评价”为主线，逐级负责，严格按照基层行内控评价综合指标体系扎实开展自评。不断强化反洗钱工作，认真履行反洗钱工作职能，规范操作，提高反洗钱工作水平。
  三、强化业务监督检查工作。制定支行《内部控制检查管理考核办法》，明确要求和责任，建立专业或专项检查组长负责制和检查责任追究制度，对因未严格履行检查职责而导致差错或风险的，上查两级，追究检查组负责人及检查人员的责任，给予通报批评并与绩效挂钩考核；实行问题整改问责制，坚持“谁牵头检查、谁跟踪整改”的原则，落实整改责任人和整改措施，确保存在问题得到全面、有效整改，有关责任人受到应有处罚或积分处理。
  四、继续开展员工思想、行为动态排查。加大对违章违规行为的惩处力度，强化营业网点的安全检查，加大员工安全防范教育，增强防范技能，严防各类案件事故的发生。